ผู้ที่จะได้รับคุณวุฒิวิชาชีพนักวางแผนการเงินจะต้องมีคุณสมบัติสำคัญ 4 ประการเรียกว่า 4E’s อันได้แก่ การศึกษา (Education) การสอบ (Examination) ประสบการณ์การทำงาน (Experience) และ จรรยาบรรณ (Ethics)

ด้านการศึกษา
นักวางแผนการเงินต้องมีความรู้ด้านการวางแผนการเงินตามมาตรฐานที่กำหนด โดยต้องเข้ารับ การอบรมหลักสูตรการวางแผนการเงิน ซึ่งประกอบด้วยพื้นฐานความรู้ 6 ชุดวิชา (Modules) หรือขอยกเว้นการอบรมโดยผ่านช่องทางดังต่อไปนี้

• การเทียบเคียงพื้นฐานความรู้ (Transcript Review)
• การขอสิทธิเข้าสอบโดยไม่ผ่านการอบรม (Challenge Status)

ด้านการสอบ
นักวางแผนการเงินต้องผ่านการสอบเพื่อประเมินความสามารถในการนำความรู้ไปประยุกต์ใช้สำหรับให้คำปรึกษา และจัดทำแผนการเงิน อันจะนำมาซึ่งความน่าเชื่อถือและประโยชน์ของลูกค้า หรือผู้ขอรับคำปรึกษา โดยนักวางแผนการเงินจะต้องผ่าน การสอบข้อสอบการวางแผนการเงิน

ด้านประสบการณ์การทำงาน
นักวางแผนการเงินต้องมีประสบการณ์การทำงาน เพื่อเป็นเครื่องยืนยันว่านอกจากจะมีความรู้ ความเข้าใจในทางทฤษฎีแล้ว ยังต้องมีทักษะเชิงปฏิบัติในวิชาชีพที่เกี่ยวข้องโดยตรงกับการวางแผนการเงิน เพื่อเป็นการสนับสนุน ให้คำปรึกษาและจัดทำแผนการเงินให้แก่ลูกค้าแต่ละรายได้อย่างมีประสิทธิภาพ โดยเงื่อนไขการนับประสบการณ์การทำงานสำหรับนักวางแผนการเงิน ถ้าวุฒิการศึกษาต่ำกว่าระดับปริญญาตรี ต้องมีประสบการณ์ในวิชาชีพที่เกี่ยวข้องไม่น้อยกว่า 5 ปี สำหรับวุฒิการศึกษาระดับปริญญาตรีขึ้นไป ต้องมีประสบการ์ในวิชาชีพที่เกี่ยวข้องไม่น้อยกว่า 3 ปี
ประสบการณ์การทำงานที่เกี่ยวข้องมีรายละเอียดดังนี้

จรรยาบรรณ
นักวางแผนการเงินต้อ’มีจรรยาบรรณในการประกอบวิชาชีพ ให้คำแนะนำและจัดทำแผนการเงินให้แก่ลูกค้า โดยคำนึงถึงประโยชน์สูงสุดของลูกค้า โดยอยู่บนพื้นฐานของแนวปฏิบัติและจรรยาบรรณของนักวางแผนการเงิน

คุณสมบัติในการขึ้นทะเบียนคุณวุฒิวิชาชีพ AFP^TM และ CFP^TM

ขั้นตอนการขึ้นทะเบียนคุณวุฒิวิชาชีพ AFP^TM และ CFP^TM

 
ผู้มีคุณสมบัติในการขึ้นทะเบียนตามที่กำหนด สามารถยื่นขอขึ้นทะเบียนคุณวุฒิวิชาชีพ CFP หรือ AFP โดยกรอกรายละเอียดในแบบฟอร์ม CER 01 (ใบขอขึ้นทะเบียนคุณวุฒิวิชาชีพ CFP) หรือ แบบฟอร์ม CER 02 (ใบขอขึ้นทะเบียนคุณวุฒิวิชาชีพ AFP) ให้ครบถ้วน และส่งมายังสมาคมฯ พร้อมกับหลักฐานประกอบการขึ้นทะเบียนคุณวุฒิวิชาชีพ มาตามที่อยู่ดังต่อไปนี้

สมาคมนักวางแผนการเงินไทย (ขึ้นทะเบียนคุณวุฒิวิชาชีพ)
ชั้น 11 อาคารตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
62 ถ.รัชดาภิเษก คลองเตย
กทม. 10110

เอกสารประกอบการขึ้นทะเบียน

เอกสารที่ใช้ในการขึ้นทะเบียนคุณวุฒิวิชาชีพ CFP หรือ AFP มีดังต่อไปนี้

1. แบบฟอร์ม CER 01 หรือ แบบฟอร์ม CER 02

2. สำเนาวุฒิการศึกษาสูงสุด (มีลายเซ็นรับรองสำเนา)

3. เช็คค่าธรรมเนียมหรือสำเนาใบโอนเงินค่าธรรมเนียมการพิจารณาขึ้นทะเบียนคุณวุฒิวิชาชีพ

ค่าธรรมเนียมสมาชิก

 ค่าธรรมเนียมในการพิจารณาขึ้นทะเบียนแบ่งได้เป็น 2 ส่วนดังนี้

     1. ค่าธรรมเนียมคำขอ 500 บาท

     2. ค่าธรรมเนียมสมาชิกรายปีแบ่งตามคุณวุฒิวิชาชีพดังนี้

           ค่าธรรมเนียมสมาชิกของคุณวุฒิวิชาชีพ CFPxc

              • หนึ่งปีเต็ม   3,500 บาท

              • ครึ่งปี (ยื่นหลังจากวันที่ 1 กรกฎาคม) 2,000 บาท

          ค่าธรรมเนียมสมาชิกของคุณวุฒิวิชาชีพ AFP

              • หนึ่งปีเต็ม      1,200 บาท

              • ครึ่งปี (ยื่นหลังจากวันที่ 1 กรกฎาคม) 600 บาท

* หากคำขอไม่ผ่านการอนุมัติ สมาคมฯ จะคืนค่าธรรมเนียมสมาชิก แต่ไม่คืนค่าธรรมเนียมคำขอ

การชำระค่าธรรมเนียม
เช็คสั่งจ่าย “สมาคมนักวางแผนการเงินไทย” หรือ โอนเงินเข้าบัญชีสมาคมฯ ซึ่งมีรายละเอียดดังนี้
ชื่อบัญชี “สมาคมนักวางแผนการเงินไทย” เลขที่บัญชี 017-2-27111-3 ธนาคารกสิกรไทย สาขาคลองเตย

Download CFP Application Form                                   Download AFP Application Form