|
การสอบหลักสูตรการวางแผนการเงิน |
|
เขียนโดย Administrator
|
|
นักวางแผนการเงิน ต้องผ่านการสอบเพื่อประเมินความสามารถในการนำความรู้ไปประยุกต์ใช้สำหรับให้ คำปรึกษา และจัดทำแผนการเงิน อันจะนำมาซึ่งความน่าเชื่อถือและประโยชน์ของลูกค้า หรือผู้ขอรับคำปรึกษา โดยนักวางแผนการเงินจะต้องผ่านการสอบข้อสอบการวางแผนการเงินทั้งหมด 4 ฉบับ ซึ่งแต่ละฉบับมีเนื้อหาครอบคลุมแต่ละชุดวิชา ดังต่อไปนี้
|
ฉบับที่
|
เนื้อหา
|
ชื่อ
|
|
1
|
ชุดวิชาที่ 1
|
พื้นฐานการวางแผนการเงิน ภาษี จรรยาบรรณ
|
|
2
|
ชุดวิชาที่ 2
|
การวางแผนการลงทุน
|
|
3
|
ชุดวิชาที่ 3 และ 4
|
การวางแผนการประกันภัย และการวางแผนเพื่อวัยเกษียณ
|
|
4
|
ชุดวิชาที่ 5 และ 6
|
การวางแผนภาษีและมรดกและการจัดทำแผนการเงิน
|
ผู้ที่มีคุณสมบัติในการสอบข้อสอบฉบับใดก็ตามจะต้องผ่านการอบรมชุดวิชาที่ 1 พื้นฐานการวางแผนการเงิน ภาษี และจรรยาบรรณ และชุดวิชาอื่นภายใต้เนื้อหาที่ข้อสอบฉบับดังกล่าวครอบคลุมถึงหริอผ่าน การพิจารณาการเทียบเคียงพื้นฐานความรู้ (Transcript Review) หรือ การขอสิทธิเข้าสอบโดยไม่ผ่านการอบรม (Challenge Status)
ข้อสอบฉบับที่ 1 พื้นฐานการวางแผนการเงิน ภาษี จรรยาบรรณ ข้อสอบฉบับที่ 2 การวางแผนการลงทุนและข้อสอบฉบับที่ 3 การวางแผนการประกันภัยและการวางแผนเพื่อวัยเกษียณ แต่ละฉบับประกอบด้วยข้อสอบแบบปรนัย 100 ข้อ ใช้เวลาในการสอบ 3 ชั่วโมง แบ่งเป็น
• ปรนัยอิสระ (Individual Question) 70 ข้อ
เป็นลักษณะของคำถามอิสระที่จบในข้อไม่สัมพันธ์กับคำถามข้ออื่นหรือสถานการณ์สมมติ
• ปรนัยแบบชุดคำถาม (Item Set) 20 ข้อ
มีสถานการณ์สมมติสั้นๆ และมีชุดคำถามประมาณ 3-5 ข้อ ที่เกี่ยวข้องกับสถานการณ์ดังกล่าว
• ปรนัยแบบกรณีศึกษา (Case Study) 10 ข้อ
มีสถานการณ์สมมติและมีชุดคำถามจำนวน 10 ข้อ ที่เกี่ยวข้องกับสถานการณ์ดังกล่าว
โครง สร้างข้อสอบ
|
ข้อสอบฉบับที่ 1 (พื้นฐานการวางแผนการเงิน ภาษี และจรรยาบรรณ)
วัตถุประสงค์การเรียนรู้ (LOS) คลิกที่นี่
|
ความรู้เบื้องต้นเกี่ยวกับการวางแผนทางการเงิน
เครื่องมือทางการเงินสำหรับสำหรับการบริหารสภาพคล่องส่วนบุคคล
มูลค่าเงินตามเวลา
การรวบรวมข้อมูลทางการเงินส่วนบุคคล
การวิเคราะห์ข้อมูลส่วนบุคคล
ความรู้เบื้องต้นเกี่ยวกับภาษีเงินได้ส่วนบุคคล
จรรยาบรรณ และคู่มือการปฎิบัติงานสำหรับนักวางแผนการเงิน |
5-11 ข้อ
5-11 ข้อ
12-18 ข้อ
9-15 ข้อ
9-15 ข้อ
12-18 ข้อ
25 ข้อ |
| รวม |
100 ข้อ |
|
|
|
|
ข้อสอบฉบับที่ 2 (การวางแผนการลงทุน)
วัตถุประสงค์การเรียนรู้ (LOS) คลิกที่นี่
LOS แนวทางปฎิบัติงานสำหรับผู้ทำหน้าที่ติดต่อกับผู้ลงทุน คลิกที่นี่
|
|
แนวคิดเบื้องต้นเกี่ยวกับการลงทุนและ การวางแผนการลงทุน
หลักทรัพย์ลงทุนในตลาดเงินและตลาดตราสารทุน
หลักทรัพย์ลงทุนในตลาดตราสารหนี้และอนุพันธุ์
การลงทุนในทางเลือกอื่น
ข้อมูลและการวิเคราะห์ข้อมูลเพื่อตัดสินใจลงทุน
ความรู้พื้นฐานเกี่ยวกับการบริหารกลุ่มหลักทรัพย์
การจัดสรรเงินลงทุนในกลุ่มหลักทรัพย์
กลยุทธ์การบริหารกลุ่มหลักทรัพย์
การวัดผลตอบแทนกลุ่มหลักทรัพย์
แนวทางปฏิบัติสำหรับผู้ทำหน้าที่ติดต่อกับผู้ลงทุน*
|
3-9 ข้อ
6-12 ข้อ
6-12 ข้อ
5-11 ข้อ
5-11 ข้อ
6-12 ข้อ
6-12 ข้อ
6-12 ข้อ
5-11 ข้อ
25 ข้อ |
| รวม |
100 ข้อ |
|
* เนื้อหาวิชา “แนวทางปฏิบัติสำหรับผู้ทำหน้าที่ติดต่อกับผู้ลงทุน” ผู้สอบจะต้องศึกษาด้วยตนเอง (self study)
|
|
ข้อสอบฉบับที่ 3 (การวางแผนการประกันภัย และการวางแผนเพื่อวัยเกษียณ)
วัตถุประสงค์การเรียนรู้ (LOS) คลิกที่นี่
การวางแผนการประกันภัย (Insurance Planning)
การวางแผนเพื่อวัยเกษียณ (Retirement Planning)
|
ความรู้เบื้องต้นเกี่ยวกับการวางแผนการประกันภัย
การจัดการความเสี่ยงภัยและการประกันภัย
การประกันชีวิตการประกันสุขภาพ
การประกันวินาศภัย
การจัดทำแผนประกันภัย
ความรู้เบื้องต้นเกี่ยวกับการวางแผนเพื่อวัยเกษียณ
การประกันสังคม
กองทุนบำเหน็จบำนาญข้าราชการ
กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
กองทุนรวมเพื่อการเลี้ยงชีพ (RMF)
การบริหารความเสี่ยงและการลงทุนเพื่อวัยเกษียณ
กระบวนการวางแผนเพื่อวัยเกษียณ
การวางแผนเพื่อวัยเกษียณสำหรับผู้ประกอบการ
และบทบาทของนักวางแผนการเงินกับการวางแผนเพื่อวัยเกษียณ |
2-8 ข้อ
6-13 ข้อ
12-19 ข้อ
8-16 ข้อ
16-23 ข้อ
2-6 ข้อ
4-9 ข้อ
2-6 ข้อ
4-9 ข้อ
4-9 ข้อ
1-5 ข้อ
7-12 ข้อ
2-6 ข้อ
|
| รวม |
100 ข้อ |
เกณฑ์การสอบผ่าน
|
ข้อสอบฉบับที่ 1
(พื้นฐานการวางแผนการเงิน ภาษี และจรรยาบรรณ)
|
- สอบได้ 70% (70 คะแนน) ของคะแนนรวม (100 คะแนน) และ
- บังคับผ่าน 70% ในส่วนจรรยาบรรณ
(18 คะแนน จากคะแนนเต็ม 25 คะแนน)
|
|
ข้อสอบฉบับที่ 2
(การวางแผนการลงทุน)
|
- สอบได้ 70% (70 คะแนน) ของคะแนนรวมและ
- บังคับผ่าน 70% ในส่วนแนวทางปฏิบัติสำหรับผู้ทำหน้าที่ติดต่อกับผู้ลงทุน (18 คะแนน จากคะแนนเต็ม 25 คะแนน)
|
ข้อสอบฉบับที่ 3
(การวางแผนการประกันภัยและการวางแผนเพื่อวัยเกษียณ) |
- สอบได้ 70% (70 คะแนน) ของคะแนนรวม
|
ค่าธรรมเนียมการสอบ
| ข้อ สอบชุดที่ |
บุคคลทั่วไป |
สมาชิก สมาคมฯ |
| ข้อสอบชุดที่ 1 (พื้นฐานการวางแผนการเงิน ภาษี และจรรยาบรรณ) |
2,000 |
1,500 |
| ข้อสอบชุดที่ 2 (การวางแผนการลงทุน) |
3,000 |
2,250 |
| ข้อสอบฉบับที่ 3 (การวางแผนการประกันภัยและการวางแผนเพื่อวัยเกษียณ) |
3,000 |
2,250 |
|