สำนักงาน ก.ล.ต. ได้พิจารณารับหลักสูตรการวางแผนการเงิน ชุดวิชาที่ 1 พื้นฐานการวางแผนการเงิน และชุดวิชาที่ 2 การวางแผนการลงทุน เป็นหลักสูตรอบรมความรู้สำหรับการต่ออายุการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับ ผู้ลงทุนด้านหลักทรัพย์ประเภท ก. หรือ ข. ได้ โดยมีรายละเอียด ดังนี้

ชุดวิชาที่ 1 พื้นฐานการวางแผนการเงิน ยอมรับหลักสูตรดังกล่าวเป็นหลักสูตรอบรมความรู้สำหรับการต่ออายุการให้ความ เห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนด้านหลักทรัพย์ประเภท ก. หรือ ข. ได้ จำนวน 15 ชั่วโมง โดยแบ่งเป็นเนื้อหาด้านหลักทรัพย์จำนวน 12 ชั่วโมง และเนื้อหาด้านกฎ ระเบียบ จรรยาบรรณ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้อง จำนวน 3 ชั่วโมง

ชุดวิชาที่ 2 การวางแผนการลงทุน ยอมรับหลักสูตรดังกล่าวเป็นหลักสูตรอบรมความรู้สำหรับการต่ออายุการให้ความ เห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนด้านหลักทรัพย์ประเภท ก. หรือ ข. ได้ จำนวน 15 ชั่วโมง โดยเป็นเนื้อหาด้านหลักทรัพย์ทั้งหมดจำนวน 15 ชั่วโมง

โดยสมาคมฯ จะเป็นผู้ยื่นขอต่ออายุใบอนุญาตไปยังสำนักงาน ก.ล.ต. ทั้งนี้ในการยื่นต่ออายุใบอนุญาต ขอให้ผู้เข้าร่วมอบรมให้ข้อมูลเกี่ยวกับ คำนำหน้าชื่อ ชื่อ นามสกุล และเลขที่บัตรประจำตัวประชาชน แก่สถาบันอบรมรับอนุญาตให้ครบถ้วน เพื่อทางสถาบันอบรมฯ จะได้จัดส่งข้อมูลให้ทางสมาคมฯ เพื่อดำเนินการต่อไป

สมาคมฯ ขอสงวนสิทธิ์ในการยื่นคำขอให้เฉพาะผู้ที่ให้ข้อมูลครบถ้วนเท่านั้น